首页 民生 证监会:全面推进金融反腐

证监会:全面推进金融反腐

浏览:2575 2019-08-25 11:17:06 作者

中国证监会新闻发言人常德鹏表示,证监会发布《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(以下简称《规定》)和《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》(以下简称《意见》),自发布之日起实施。

中国电信江西公司副总经理胡文化在会上表示,互联网行业经过三次标志性的重要发展跨越:第一阶段统称为PC时代,基本是以电脑为上网终端,接触网络世界;第二阶段是移动互联网时代,以手机作为上网终端,解决了人们移动办公与碎片化的工作节奏需求;第三个阶段,也就是2017年开始持续今后未来的五年甚至更长时间,将进入物联网阶段。

其中,《规定》以部门规章的形式发布,是对证券期货行业廉洁从业的整体监管要求。《规定》共29条,主要内容包括五个方面:一是明确适用范围和基本要求,严禁各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务活动中以各类形式输送和谋取不正当利益。二是强化机构廉洁从业管控的主体责任,要求证券期货经营机构建立健全廉洁从业管理内控体系,加强对工作人员的管理和问责。三是明晰廉洁从业具体要求,细化多项禁止性情形,确立执业红线。四是突出重点业务领域的廉洁从业要求,对投资银行类业务重点规范,对“围猎”监管工作人员、探听保密信息、干扰审核工作、唆使或协助他人行贿等突出问题进行细化规定。五是加大问责力度,对违反廉洁从业规定的情形制定了具体罚则,包括自律惩戒、行政监管措施、行政处罚、移交纪检和移送司法等。

“下一步,我会将继续按照依法全面从严监管原则,全面推进金融反腐,全力整顿行业乱象,重塑风清气正的证券期货行业生态。”常德鹏表示。

证监会始终高度重视证券期货经营机构廉洁从业监管工作,坚持反腐无禁区、全覆盖、零容忍。近年来,干扰发行审核工作、债券交易中的利益输送、基金经理从事“老鼠仓”交易等多起违法违规案件被严肃查处。为贯彻党中央、国务院廉政建设要求,完善廉洁从业监管规则体系,证监会制定了《规定》和《意见》,进一步加强对证券期货行业的廉洁从业监管,夯实新阶段证券期货行业规范发展的基础。

其次,台湾的制造业能否以东盟各国为代工基地,甚至发展品牌、通路,提高附加价值?初步判断机会不大。因为台湾在东盟国家的制造业布局已久,在越南、泰国、菲律宾、马来西亚等地仍为该国的前十大投资国,尤其在纺织成衣、汽车零组件、石化、ICT等产业上的投资金额均不小。在庞大投资的加持下,台湾的制造业能否以东盟为市场发展自己的通路品牌?如以手机、家电等主流产品而言,台湾缺乏基础IP(智财权),对消费者了解亦不足,品牌行销亦需大量资金,乃至政府的支援,恐怕不容易。另一方面,台湾是否可以复制过去在大陆以投资带动贸易的模式?理论上也有困难,因为不管《跨太平洋伙伴协定》(TPP)、《区域全面经济伙伴协定》(RCEP),甚至《东盟自由贸易协定》(AFTA)都有严格的原产地规定,未来以投资带动贸易的效果会大打折扣。因此,在制造业上以东盟替代大陆,追求另一波大幅成长契机,有其局限。

活动信息:每年11月—12月

《意见》以证监会公告的形式发布,是针对投资银行类业务利益输送高风险环节制定的专项规则。《意见》共10条,在落实《规定》廉洁管控要求的整体框架下,提出:一是要求证券公司健全内控制度,加大管控力度,对聘请第三方机构或个人的行为进行合规审查,切实防范通过第三方机构或个人进行利益输送的违规风险。二是明确对证券公司相关聘请行为的信息披露要求,要求证券公司对相关聘请的机构类型、服务内容、费用标准等关键要素进行持续披露。三是要求证券公司对其投资银行类项目服务对象的相关聘请及其合法合规性进行核查并发表意见。根据《意见》规定,自《意见》实施之日起,向中国证监会和各自律组织提交申请的投资银行类项目,适用《意见》各项要求。

他还认为,年后租房市场的高峰期仍然会在3月如约而至。“但从目前的情况看,今年房租不会像往年那样,在春节后集中性上涨。即便有,涨幅也不会太大。租金每年上涨4%~8%是在正常范围,但今年可能达不到这个比例。这对要在杭州租房的人而言,绝对是好事。”